- Problema: Un gran grupo del sector media basado en Estados Unidos decidió realizar una due diligence reputacional antes de entrar en una transacción de compra de un grupo de origen ruso.
- Acción: Se descubrió información crítica sobre la reputación del target, incluyendo informes sobre una investigación en curso del gobierno ruso relacionada con una de sus filiales. La filial fue acusada de pagar 1 millón de dólares en sobornos a funcionarios públicos del gobierno ruso para obtener contratos en Moscú.
- Impacto: Nuestro cliente desestimó la adquisición, una vez conocidas las acusaciones de soborno.
Asset Tracing y Business Intelligence & Investigations (BI&I)
- Problema: Una empresa, con domicilio en Inglaterra y perteneciente al sector turístico, pretendía emprender acciones legales contra los avalistas de otra (concursada), deudora de la primera por un importe considerable de dinero. La deuda estaba respaldada por garantías personales de avalistas, quienes eran además socios de la empresa concursada. Por otro lado, uno de los socios de la concursada era administrador único de otra sociedad, constituida unos meses antes de solicitar el concurso de acreedores, de la cual se sospecha que podría ser una sociedad patrimonial o instrumental utilizada por los avalistas para proteger sus activos frente a posibles reclamaciones
- Acción: Del examen de la información financiera de las empresas involucradas y de la facilitada por los Registros de la Propiedad y Mercantil correspondientes, hemos deducido que el pago de las participaciones a la sociedad patrimonial en el momento de su constitución se hizo mediante aportaciones no dinerarias consistentes en varias fincas. También hemos desvelado que, antes de aportarlas a la sociedad patrimonial, estas fincas eran propiedad de los avalistas
- Impacto: Nuestro cliente, a pesar de los indicios de alzamiento de bienes que le aportamos en nuestro Informe, finalmente prefirió no iniciar el procedimiento judicial en espera de un posible convenio de la sociedad deudora concursada.
Identificando potenciales fraudes
- Problema: El cliente nos solicitó la realización de un chequeo de referencias de un potencial socio localizado en Asia, con la idea de identificar potenciales fraudes que hubiera cometido en su etapa anterior o actual. La información serviría de base para decidir sobre la conveniencia o no de continuar con el proceso de negociación con dicha persona de cara a abrir las puertas del mercado local asiático a la empresa cliente.
- Acción: Determinamos que las credenciales que aportaba eran ciertas, con respecto al país anfitrión, siendo una persona con altos contactos oficiales e institucionales en el país asiático.
- Las credenciales que aportaba sobre su pasado no eran del todo ciertas. Las operaciones financieras que en el pasado reciente había realizado en un tercer país habían sido un fraude por el que sus respectivos socios habían sido encarcelados; la persona objeto de la investigación estaba siendo investigada por las autoridades de un estado europeo por posible fraude inmobiliario cometido en su país.
- Impacto: Nuestro cliente decidió abandonar la operación y las negociaciones gracias a la información suministrada.