- Problema: Un gran grupo del sector media basado en Estados Unidos decidió realizar una due diligence reputacional antes de entrar en una transacción de compra de un grupo de origen ruso.
- Acción: Se descubrió información crítica sobre la reputación del target, incluyendo informes sobre una investigación en curso del gobierno ruso relacionada con una de sus filiales. La filial fue acusada de pagar 1 millón de dólares en sobornos a funcionarios públicos del gobierno ruso para obtener contratos en Moscú.
- Impacto: Nuestro cliente desestimó la adquisición, una vez conocidas las acusaciones de soborno.
Due diligence reputacional
- Problema: Un equipo de transacciones (TS) asistió a una sociedad de capital riesgo en la adquisición de la división de Sudamérica de una multinacional. El vendedor fue sujeto de violaciones FCPA en la zona y el comprador estaba preocupado por saber si el target estuvo involucrado en estas violaciones.
- Acción: TS requirió los servicios de inteligencia corporativa para llevar a cabo una due diligence reputacional del target y de su equipo directivo. Nos centramos en búsquedas relacionadas con reguladores relevantes a nivel estatal y local, así como noticias en lengua extranjera y registros públicos, para descubrir cualquier indicio de que la filial o su equipo directivo estuviera involucrada en los sobornos descritos del reciente caso FCPA.
- Impacto: Nuestro informe, que complementaba el informe de TS, no identificó razones para creer que el target estuvo involucrado en los sobornos relacionados con el caso FCPA. De hecho, la filial fue identificada como respetada en la industria, ostentando cargos importantes en diversas asociaciones del sector.
Identificando potenciales fraudes
- Problema: El cliente nos solicitó la realización de un chequeo de referencias de un potencial socio localizado en Asia, con la idea de identificar potenciales fraudes que hubiera cometido en su etapa anterior o actual. La información serviría de base para decidir sobre la conveniencia o no de continuar con el proceso de negociación con dicha persona de cara a abrir las puertas del mercado local asiático a la empresa cliente.
- Acción: Determinamos que las credenciales que aportaba eran ciertas, con respecto al país anfitrión, siendo una persona con altos contactos oficiales e institucionales en el país asiático.
- Las credenciales que aportaba sobre su pasado no eran del todo ciertas. Las operaciones financieras que en el pasado reciente había realizado en un tercer país habían sido un fraude por el que sus respectivos socios habían sido encarcelados; la persona objeto de la investigación estaba siendo investigada por las autoridades de un estado europeo por posible fraude inmobiliario cometido en su país.
- Impacto: Nuestro cliente decidió abandonar la operación y las negociaciones gracias a la información suministrada.